实博体育最新南京茂莱光学科技股份有限公司 首

发布时间：2023/03/09 丨 文章来源：未知 丨 浏览次数：

　　2022年，公司红利状况优良，停业支出及净利润均同比增加。2022年1-12月和2022年7-12月，公司停业支出别离为43,872.54万元和23,188.16万元，同比增加别离为32.36%和26.11%；2022年1-12月和2022年7-12月，公司净利润别离为5,901.48万元和3,291.91万元，同比增加别离为25.07%和26.01%，增加较快次要系受益于性命科学、半导体装备、AR/VR检测装备、生物辨认等下流市场需求的提拔，支出增加的次要奉献来自既有成熟客户，同时比年来新开辟客户的采购需求增长。

　　2022年，公司运营举动发生的现金流量净额为7,506.65万元，同比降落14.27%；2022年7-12月为4,395.52万元，同比根本持平。2022年整年公司运营举动发生的现金流量净额有所降落，次要系公司对部门供给周期较长的原质料增长了备货，本期购置商品、承受劳务付出的现金增长；同时公司加大职员投入，付出给职工和为职工付出的现金增长。

　　公司估计2023年第一季度停业支出为12,000.00万元至13,500.00万元，同比增加7.19%至20.58%；估计2023年第一季度归属于母公司一切者的净利润为1,300.00万元至2,000.00万元，同比增加-3.87%至47.89%；估计2023年第一季度扣除十分常性损益后归属于母公司一切者的净利润为1,200.00万元至1,600.00万元，同比增加-8.91%至21.45%。

　　按照《上海证券买卖所上市公司召募资金办理划定》，本公司、子公司南京茂莱精细丈量体系有限公司已与中国国际金融股分有限公司和寄存召募资金的贸易银行签署了《召募资金专户存储三方羁系和谈》或《召募资金专户存储四方羁系和谈》（以下简称“羁系和谈”）。羁系和谈对刊行人、保荐机构及开户银行的相干义务和任务停止了具体商定。公司召募资金专户的开立状况以下：

　　本公司在招股意向书登载日至上市通告书登载前，没有发作能够对本公司有较大影响的主要事项。详细以下：

　　（四）本公司没有发作未实行法定法式的联系关系买卖，且没有发作未在招股仿单中表露的严重联系关系买卖；

　　上市保荐机构中国国际金融股分有限公司作为茂莱光学初次公然辟行A股股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《上海证券买卖所科创板股票上市划定规矩》《证券刊行上市保荐营业办理法子》及《保荐人失职查询拜访事情原则》等法令法例和中国证监会、上海证券买卖所的有关划定，经由过程失职查询拜访和对申请文件的谨慎核对，并与刊行人、刊行人状师及刊行人审计师颠末充实相同后，以为茂莱光学具有初次公然辟行A股股票并在科创板上市的根本前提。因而，本机构赞成保荐茂莱光学初次公然辟行A股股票并在上海证券买卖所科创板上市。

　　刘帆：现任中金公司投资银行部副总司理，于2020年获得保荐代表人资历，已经担当浙江禾川科技股分有限公司科创板初次公然辟行A股项目标保荐代表人，在保荐营业执业过程当中严厉服从《证券刊行上市保荐营业办理法子》等相干划定，执业记载优良。

　　唐加威：现任中金公司投资银行部施行总司理，于2017年获得保荐代表人资历，已经担当科博达手艺股分有限公司主板初次公然辟行A股项目、东方财产信息股分有限公司2019年度创业板公然辟行可转换公司债券项目、东方财产信息股分有限公司2020年度创业板向不特定工具刊行可转换公司债券项目标保荐代表人，在保荐营业执业过程当中严厉服从《证券刊行上市保荐营业办理法子》等相干划定，执业记载优良。

　　1、自觉行人股票上市之日起36个月内，不让渡大概拜托别人办理自己世接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分。

　　2、若刊行人初次公然辟行上市后6个月内股票价钱持续20个买卖日的开盘价均低于刊行价，大概刊行人初次公然辟行上市后6个月期末开盘价低于刊行价（若刊行人在初次公然辟行上市后6个月内发作派发股利、送红股、转增股本等除息、除权举动，开盘价钱将作响应调解，下同），自己世接、直接所持刊行人股分的锁按期在原有锁定限期的根底上主动耽误6个月。

　　3、前述锁按期届满后，在自己担当刊行人董事/初级办理职员时期，每一年让渡的股分不超越自己世接或直接持有刊行人股分总数的25%，在离任后6个月内不让渡自己世接大概直接持有的刊行人股分。

　　4、自己在上述锁按期满后两年内间接或直接减持公司股票的（不包罗自己在本次刊行并上市后从公然市场中新买入的股票），将严厉服从中国证券监视办理委员会及证券买卖所关于股东/董监高减持的相干划定，按照本身需求挑选集合竞价、大批买卖及和谈让渡等法令、法例划定的方法停止减持，减持价钱不低于本次刊行价，并确保公司有明白的掌握权摆设。

　　5、自己许诺人包管减持刊行人股分的举动将严厉服从中国证监会、证券买卖所相干法令、法例的划定，并提早三个买卖日通告，且将依法实时、精确的实行信息表露任务。

　　6、在自己持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本情面愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　7、在上述许诺实行时期，自己职务变动、离任等缘故原由不影响许诺的效率，在此时期自己持续实行上述许诺。

　　8、如未实行上述许诺减持刊行人股票，自己将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭；若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切；若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，自己将依法负担补偿义务。

　　9、自己减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司董事、监事和初级办理职员所持本公司股分及其变更办理划定规矩》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。

　　1、自觉行人股票上市之日起36个月内，不让渡大概拜托别人办理自己世接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分；

　　2、若刊行人初次公然辟行上市后6个月内股票价钱持续20个买卖日的开盘价均低于刊行价，大概刊行人初次公然辟行上市后6个月期末开盘价低于刊行价（若刊行人在初次公然辟行上市后6个月内发作派发股利、送红股、转增股本等除息、除权举动，开盘价钱将作响应调解，下同），自己世接、直接所持刊行人股分的锁按期在原有锁定限期的根底上主动耽误6个月；

　　3、自己在上述锁按期满后两年内间接或直接减持公司股票的（不包罗自己在本次刊行并上市后从公然市场中新买入的股票），将严厉服从中国证券监视办理委员会及证券买卖所关于股东减持的相干划定，按照本身需求挑选集合竞价、大批买卖及和谈让渡等法令、法例划定的方法停止减持，减持价钱不低于本次刊行价，并确保公司有明白的掌握权摆设；

　　4、如未实行上述许诺减持刊行人股票，自己将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，自己将依法负担补偿义务；

　　5、自己减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司董事、监事和初级办理职员所持本公司股分及其变更办理划定规矩》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定；在本企业持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本企业情愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　1、自觉行人股票上市之日起36个月内，不让渡大概拜托别人办理本企业间接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分；

　　2、若刊行人初次公然辟行上市后6个月内股票价钱持续20个买卖日的开盘价均低于刊行价，大概刊行人初次公然辟行上市后6个月期末开盘价低于刊行价（若刊行人在初次公然辟行上市后6个月内发作派发股利、送红股、转增股本等除息、除权举动，开盘价钱将作响应调解，下同），本企业间接、直接所持刊行人股分的锁按期在原有锁定限期的根底上主动耽误6个月。

　　3、本企业在上述锁按期满后两年内间接或直接减持公司股票的（不包罗自己在本次刊行并上市后从公然市场中新买入的股票），将严厉服从中国证券监视办理委员会及证券买卖所关于股东减持的相干划定，按照本身需求挑选集合竞价、大批买卖及和谈让渡等法令、法例划定的方法停止减持，减持价钱不低于本次刊行价，并确保公司有明白的掌握权摆设。

　　4、本企业许诺人包管减持刊行人股分的举动将严厉服从中国证监会、证券买卖所相干法令、法例的划定，并提早三个买卖日通告，且将依法实时、精确的实行信息表露任务。

　　5、在本企业持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本企业情愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　6、如未实行上述许诺减持刊行人股票，本企业将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，本企业将依法负担补偿义务。

　　7、本企业减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。

　　1、自觉行人股票上市之日起12个月内，不让渡大概拜托别人办理本企业间接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分。

　　2、本企业在上述锁按期满后两年内间接或直接减持公司股票的（不包罗自己在本次刊行并上市后从公然市场中新买入的股票），将严厉服从中国证券监视办理委员会及证券买卖所关于股东减持的相干划定，按照本身需求挑选集合竞价、大批买卖及和谈让渡等法令、法例划定的方法停止减持，减持价钱服从中国证券监视办理委员会及证券买卖所关于股东减持的相干划定，减持数目累计不超越本企业在本次刊行上市前所持有刊行人股分总数的100%。

　　3、本企业许诺人包管减持刊行人股分的举动将严厉服从中国证监会、证券买卖所相干法令、法例的划定，在本企业持有的刊行人股分超越5%的状况下将并提早三个买卖日通告，且将依法实时、精确的实行信息表露任务。

　　4、在本企业持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本企业情愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　5、如未实行上述许诺减持刊行人股票，本企业将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，本企业将依法负担补偿义务。

　　6、本企业减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。

　　1、自觉行人股票上市之日起12个月内，实博体育平台不让渡大概拜托别人办理本企业间接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分；

　　2、本企业许诺包管减持刊行人股分的举动将严厉服从《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等划定，且将依法实时、精确的实行信息表露任务。如届时相干法令法例、中国证监会、上海证券买卖所对本企业持有的公司股分的减持还有请求的，本企业将按拍照关请求施行。

　　3、如未实行上述许诺减持刊行人股票，本企业将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，本企业将依法负担补偿义务。

　　1、自觉行人股票上市之日起12个月内，不让渡大概拜托别人办理自己世接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分；

　　2、若刊行人初次公然辟行上市后6个月内股票价钱持续20个买卖日的开盘价均低于刊行价，大概刊行人初次公然辟行上市后6个月期末开盘价低于刊行价（若刊行人在初次公然辟行上市后6个月内发作派发股利、送红股、转增股本等除息、除权举动，开盘价钱将作响应调解，下同），自己世接、直接所持刊行人股分的锁按期在原有锁定限期的根底上主动耽误6个月；自己所持刊行人股票在上述股分锁定限期届满后24个月内减持的，减持价钱不低于刊行价。

　　3、上述锁按期届满后，在自己担当刊行人董事或初级办理职员时期，每一年让渡的股分不超越自己世接和直接持有的刊行人股分总数的25%；在上述持股锁按期届满后四年内，自己作为刊行人的中心手艺职员，每一年让渡的刊行人初次公然辟行上市前股分将不超越初次公然辟行上市时自己世接和直接所持刊行人初次公然辟行上市前股分总数的25%（减持比例能够积累利用）；同时，在自己离任后6个月内不让渡自己世接大概直接持有的刊行人股分。

　　4、在上述许诺实行时期，自己职务变动、离任等缘故原由不影响许诺的效率，在此时期自己持续实行上述许诺。

　　5、如未实行上述许诺减持刊行人股票，自己将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，自己将依法负担补偿义务；

　　6、自己减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司董事、监事和初级办理职员所持本公司股分及其变更办理划定规矩》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。在自己持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本企业情愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　1、自觉行人股票上市之日起36个月内，不让渡大概拜托别人办理自己世接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分。

　　2、若刊行人初次公然辟行上市后6个月内股票价钱持续20个买卖日的开盘价均低于刊行价，大概刊行人初次公然辟行上市后6个月期末开盘价低于刊行价（若刊行人在初次公然辟行上市后6个月内发作派发股利、送红股、转增股本等除息、除权举动，开盘价钱将作响应调解，下同），自己世接、直接所持刊行人股分的锁按期在原有锁定限期的根底上主动耽误6个月；自己所持刊行人股票在上述股分锁定限期届满后24个月内减持的，减持价钱不低于刊行价。

　　3、上述锁按期届满后，在自己担当刊行人初级办理职员时期，每一年让渡的股分不超越自己世接和直接持有的刊行人股分总数的25%；同时，在自己离任后6个月内不让渡自己世接大概直接持有的刊行人股分。

　　4、在上述许诺实行时期，自己职务变动、离任等缘故原由不影响许诺的效率，在此时期自己持续实行上述许诺。

　　5、如未实行上述许诺减持刊行人股票，自己将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，自己将依法负担补偿义务。

　　6、自己减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》、《上市公司董事、监事和初级办理职员所持本公司股分及其变更办理划定规矩》、《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。在自己持股时期，若关于股分锁定和减持的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本企业情愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　1、自觉行人股票上市之日起36个月内，不让渡大概拜托别人办理自己世接和直接持有的刊行人初次公然辟行上市前已刊行的股分，也不得发起由刊行人回购该部门股分。

　　2、在上述持股锁按期届满后四年内，自己作为刊行人的中心手艺职员，每一年让渡的刊行人初次公然辟行上市前股分将不超越初次公然辟行上市时自己世接和直接所持刊行人初次公然辟行上市前股分总数的25%（减持比例能够积累利用），在自己离任后6个月内不让渡自己世接大概直接持有的刊行人初次公然辟行上市前股分。

　　3、在上述许诺实行时期，自己职务变动、离任等缘故原由不影响许诺的效率，在此时期自己持续实行上述许诺。

　　4、如未实行上述许诺减持刊行人股票，自己将在中国证监会指定媒体上公然阐明缘故原由并向刊行人股东和社会公家投资者抱歉，并暂不支付现金分红，直至实践实行许诺或违背许诺事项消弭。若因违背上述许诺事项得到收益，则由此发生的收益将归公司一切。若因违背上述许诺事项给刊行概其他投资者形成丧失的，自己将依法负担补偿义务。

　　5、自己减持刊行人股分的举动和经由过程间接或直接方法持有刊行人股分的持股变更申报事情将严厉服从《中华群众共和国公司法》《中华群众共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股分的多少划定》等相干法令、法例、标准性文件的划定。在自己持股时期，若关于股分锁定的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求发作变革，则本情面愿主动合用变动后的法令、法例、标准性文件、政策及证券羁系机构的请求。

　　为保护本次刊行后公司股价的不变，庇护公家股东出格是中小股东的长处，刊行人订定了《公司初次公然辟行群众币一般股（A股）股票并在科创板上市后三年内不变股价预案》（以下简称“《不变股价预案》”）。

　　1、公司晓得并具体理解《不变股价预案》，将按照《不变股价预案》的相干请求，实在实行该预案所述的公司职责，并经由过程该预案所述的相干束缚步伐确保该预案的施行，以保护公司股价不变、庇护中小投资者长处。

　　2、在《不变股价预案》划定的股价不变步伐启动前提满意时，如公司未采纳上述不变股价的详细步伐，公司将在股东大会及信息表露指定媒体上公然阐明未采纳上述不变股价步伐的详细缘故原由，并向股东和社会公家投资者抱歉。除不成抗力外，如因公司未实行许诺给投资者形成丧失的，公司应根据法令、法例及相干羁系机构的请求向投资者依法补偿丧失并负担响应的义务。

　　1、本企业晓得并具体理解《不变股价预案》，在公司股票上市后三年内股价到达《不变股价预案》划定的启动不变股价步伐的详细前提后，本企业将按照《不变股价预案》的相干请求和公司董事会按照该预案订定的不变股价的详细施行计划，实在实行该预案和董事会作出的其他不变股价的详细施行步伐，并实行各项任务，以保护公司股价不变、庇护中小投资者长处。

　　2、如前述详细施行计划或详细施行步伐触及需求股东大会表决赞成的事项的，在本企业具有表决权的状况下，本企业将在股东大会表决时就相干议案投同意票。

　　3、在《不变股价预案》划定的启动股价不变步伐的条件早提满意时，如本企业未能实行上述不变股价的许诺，则本企业将在将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公然阐明未采纳上述不变股价步伐的详细缘故原由并向公司股东和社会公家投资者抱歉，且本企业持有的公司股分不得让渡，直至本企业按《不变股价预案》的划定采纳响应的不变股价步伐并施行终了。

　　1、自己晓得并具体理解《不变股价预案》，在公司股票上市后三年内股价到达《不变股价预案》划定的启动不变股价步伐的详细前提后，自己将按照《不变股价预案》的相干请求和公司董事会按照该预案订定的不变股价的详细施行计划，实在实行该预案和董事会作出的其他不变股价的详细施行步伐，并实行各项任务，以保护公司股价不变、庇护中小投资者长处。

　　2、如前述详细施行计划或详细施行步伐触及需求董事会、股东大会表决赞成的事项的，在自己具有表决权的状况下，自己将在董事会、股东大会表决时就相干议案投同意票。

　　1、自己晓得并具体理解《不变股价预案》，在公司股票上市后三年内股价到达《不变股价预案》划定的启动不变股价步伐的详细前提后，自己将按照《不变股价预案》的相干请求和公司董事会按照该预案订定的不变股价的详细施行计划，实在实行该预案和董事会作出的其他不变股价的详细施行步伐，并实行各项任务，以保护公司股价不变、庇护中小投资者长处。

　　2、如前述详细施行计划或详细施行步伐触及需求董事会表决赞成的事项的，在自己具有表决权的状况下，自己将在董事会表决时就相干议案投同意票。

　　3、在《不变股价预案》划定的启动股价不变步伐的条件早提满意时，如自己未能实行上述不变股价的许诺，则自己将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公然阐明未采纳上述不变股价步伐的详细缘故原由并向公司股东和社会公家投资者抱歉；且在前述事项发作之日起10个买卖日内，公司有权截至发放自己的薪酬，同时自己持有的公司股分不得让渡，直至该等自己按《不变股价预案》的划定采纳响应的股价不变步伐并施行终了。

　　4、自己不因职务变动、离任等缘故原由（因任期届满未连选蝉联或被调职等非客观缘故原由除外）而回绝实行上述因职务职责而应实行的许诺。

　　公司将来新聘的公司董事、初级办理职员，也将明白请求其遭到上述不变公司股价的预案的束缚。上述职员在启动股价不变步伐时将提早通告详细施行计划。

　　1、本公司的招股仿单没有虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，且公司对招股仿单内容的实在性、精确性、完好性负担响应的法令义务。

　　2、若在投资者交纳本次刊行的股票申购款后但股票还没有上市买卖前，因中国证券监视办理委员会或其他有权部分认定本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，对判定本公司能否符正当律划定的刊行前提组成严重、本质影响的，关于初次公然辟行的局部新股，本公司将根据投资者所交纳股票申购款加该时期内银行同期一年期存款利钱，对已交纳股票申购款的投资者停止退款。

　　若在本公司初次公然辟行的股票上市买卖后，因中国证监会或其他有权部分认定本公司本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，招致对判定本公司能否符正当律划定的刊行前提组成严重、本质影响的，本公司将依法回购初次公然辟行的局部新股（不含原股东公然辟售的股分），回购价钱不低于回购通告前30个买卖日该种股票逐日加权均匀价的算术均匀值，并按照相干法令、法例划定的法式施行。上述回购施行时法令法例还有划定的从其划定。本公司将实时提出预案，并提交董事会、股东大会会商。

　　若因中国证监会或其他有权部分认定本公司本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，本公司将依法补偿投资者丧失。在该等违法究竟被中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定后，本公司将本着自动相同、尽快补偿、实在保证投资者出格是中小投资者长处的准绳，根据投资者间接蒙受的可测算的经济丧失，挑选与投资者相同补偿、经由过程设立投资者补偿基金等方法主动补偿投资者由此蒙受的间接经济丧失。

　　本公司许诺在根据前述摆设施行退款、回购及补偿的同时，将主动促使本公司控股股东南京茂莱投资征询有限公司根据其相干许诺实行退款、购回及补偿等相干任务。

　　经中国证监会或其他有权构造认定后，本公司本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，招致对判定本公司能否符正当律划定的刊行前提组成严重、本质影响的，本公司、本公司控股股东、本公司董事、监事及初级办理职员负有其所各自许诺的回购新股、购回股分或补偿丧失的任务。

　　相干各方应在本公司本次刊行并上市招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉被中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定确当日就该等事项停止通告，并在前述通告后每5个买卖日按期通告响应的购回股分或补偿丧失计划的订定和停顿状况。

　　a、触及本公司退款的，本公司董事会将在中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定之日起5个事情日内，对已交纳股票申购款的投资者停止退款；

　　b、触及本公司回购股分的，本公司董事会将在中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定之日起5个事情日内，制定股分回购计划并提交股东大会审议核准，本公司依法在股分回购任务触发之日起6个月内完成回购初次公然辟行的局部新股；

　　c、触及本公司补偿的，本公司董事会将在中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定之日起5个事情日内，制定补偿计划并提交股东大会审议核准，本公司依法在补偿任务触发之日起6个月内完成补偿投资者。

　　a、自上述任务触发之日起，至本公司完整实行相干许诺之前，本公司将不得刊行证券，包罗但不限于股票、公司债券、可转换的公司债券等。

　　b、自上述任务触发之日起，至本公司完整实行相干许诺之前，本公司将截至订定或施行现金分红方案、截至发放公司董事、监事和初级办理职员的薪酬、补助。

　　1、本企业/自己许诺刊行人的招股仿单没有虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉，且本企业/自己对招股仿单内容的实在性、精确性、完好性负担响应的法令义务。

　　2、若在投资者交纳本次刊行的股票申购款后但股票还没有上市买卖前，因中国证券监视办理委员会或其他有权部分认定刊行人本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，对判定刊行人能否符正当律划定的刊行前提组成严重、本质影响的，关于初次公然辟行的局部新股，本企业/自己将竭力促使刊行人根据投资者所交纳股票申购款加该时期内银行同期一年期存款利钱，对已交纳股票申购款的投资者停止退款。

　　3、若在刊行人初次公然辟行的股票上市买卖后，因中国证监会或其他有权部分认定刊行人本次刊行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，对判定刊行人能否符正当律划定的刊行前提组成严重、本质影响的，本企业/自己将竭力促使刊行人依法回购初次公然辟行的局部新股（不含原股东公然辟售的股分），并自行依法购回本企业/自己已让渡的原限售股（若有）。回购价钱不低于回购通告前30个买卖日该种股票逐日加权均匀价的算术均匀值，并按照相干法令、法例划定的法式施行。上述回购施行时法令法例还有划定的从其划定。本企业/自己将实时提出预案，并提交董事会、股东大会会商。

　　4、如刊行人初次公然辟行并上市的招股仿单有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失，本企业/自己将依法补偿投资者丧失。在该等违法究竟被中国证监会、证券买卖所或司法构造等有权构造认定后，本企业/自己将本着简化法式、主动协商、先行赔付、实在保证投资者出格是中小投资者长处的准绳，根据投资者间接蒙受的可测算的经济丧失或有权构造认定的补偿金额，经由过程与投资者息争、经由过程第三方与投资者调整、设立投资者补偿基金等方法主动补偿投资者由此蒙受的间接经济丧失，并承受社会监视，确保投资者正当权益获得有用庇护。

　　5、若本企业/自己未实行上述补偿任务，则在实行许诺前，本企业/自己世接或直接所持的刊行人股分（若有）不得让渡。

　　6、若刊行人未实行《南京茂莱光学科技股分有限公司关于招股仿单信息表露的许诺函》中有关回购股分或补偿丧失等任务，刊行人能够截至订定或施行现金分红方案。

　　保荐机构、主承销商许诺因刊行人招股仿单及其他信息表露材料有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，以致投资者在证券刊行和买卖中蒙受丧失的，将依法补偿投资者丧失。

　　2、如公司不契合刊行上市前提，以棍骗手腕欺骗刊行注册并曾经刊行上市的，公司将在中国证监会等有权部分确认后5个事情日内启动股分购回法式，购回公司本次公然辟行的局部新股。

　　2、如刊行人不契合刊行上市前提，以棍骗手腕欺骗刊行注册并曾经刊行上市的，本企业/自己将在中国证监会等有权部分确认后5个事情日内启动股分购回法式，购回公司本次公然辟行的局部新股。

　　本次募投项目环绕公司主业停止，董事会已对本次募投项目标可行性停止了充实论证，募投项目契合财产开展趋向和国产业业政策，具有较好的市场远景和红利才能。跟着募投项目标施行达产，公司的红利才能、研发才能、经停业绩将会获得提拔，有助于弥补本次刊行对股东即期报答的摊薄。本次召募资金到位前，为尽快完成募投项目效益，公司将主动分配资本，提早施行募投项目标前期筹办事情；本次召募资金到位后，公司将放慢促进募投项目建立，夺取募投项目早日达产并完成预期效益。

　　为标准公司召募资金的利用与办理，确保召募资金利用的标准、宁静和高效，公司订定了《召募资金办理轨制》，对召募资金的专户存储、利用、用处变动、办理和监视等停止了明白的划定。为保证公司标准、有用天时用召募资金，本次召募资金到位后，公司董事会将连续监视公司对召募资金停止专项存储、保证召募资金用于前述项目标建立，共同羁系银行和保荐机构对召募资金利用的查抄和监视，确保召募资金公道标准利用，公道防备召募资金利用风险。

　　公司将进一步增强内控系统建立，完美并强化投资决议计划法式，公道使用各类融资东西和渠道掌握资金本钱，进步资金利用服从，节流公司的各项用度收入，片面有用地掌握公司运营和办理风险。除此以外，公司将不竭完美公司管理构造，确保公司股东大会、董事会、监事会可以按拍照关法令、法例和《公司章程》的划定充实利用权益、科学决议计划和有用利用监视本能机能，实在保护公司和股东特别是中小股东的正当权益。

　　为进一步完美和健全利润分派政策，成立科学、连续、不变的分红机制，增长利润分派决议计划通明度、保护公司股东长处，公司已按照中国证监会的相干划定，并分离公司实践状况，订定了公司上市后三年股东分红报答计划，并在《公司章程（草案）》中对利润分派政策停止了明白。本次刊行上市后，公司将在契合利润分派前提的状况下，主动鞭策对股东的利润分派，强化投资者报答机制，包管利润分派政策的持续性和不变性。

　　刊行人许诺，将主动实行弥补被摊薄即期报答的步伐，如违背相干许诺，将实时通告违背的究竟及来由，除因不成抗力或其他非归属于公司的缘故原由外，将向公司股东和社会公家投资者抱歉，同时向投资者提出弥补许诺或替换许诺，以尽能够庇护投资者的长处，并在公司股东大会审议经由过程后施行弥补许诺或替换许诺。

　　2、作为弥补报答步伐相干义务主体之一，若违背上述许诺或拒不实行上述许诺，本企业/自己赞成根据中国证监会和上海证券买卖所等证券羁系机构订定或公布的有关划定、划定规矩对本企业/自己作出相干惩罚或采纳相干羁系步伐，对刊行人或其股东形成丧失的，本企业/自己将依法赐与抵偿。

　　4、自己将主动利用本身权柄以促使公司董事会、薪酬与查核委员会订定的薪酬轨制与公司弥补被摊薄即期报答保证步伐的施行状况相挂钩。

　　5、如公司将来施行股权鼓励方案，自己将主动利用本身权柄以保证股权鼓励方案的行权前提与公司弥补被摊薄即期报答保证步伐的施行状况相挂钩。

　　6、自己许诺实在实行公司订定的有关弥补报答步伐和自己对此作出的任何有关弥补报答步伐的许诺，若自己违背该等许诺并给公司大概投资者形成丧失的，本情面愿依法负担对公司大概投资者的抵偿义务。作为弥补报答步伐相干义务主体之一，自己若违背或拒不实行上述许诺，本情面愿按照中国证监会和上海证券买卖所等羁系机构的有关划定和划定规矩负担响应义务。

　　本许诺出具往后大公司初次公然辟行施行终了前，若中国证监会作出关于弥补报答步伐及其许诺的其他新的羁系划定，且公司及其控股股东、实践掌握人、董事、初级办理职员做出的上述许诺不克不及满意中国证监会该等划定时，公司及其控股股东、实践掌握人、董事、初级办理职员许诺届时将根据中国证监会的最新划定出具弥补许诺。

　　1、按照《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步促进新股刊行体系体例变革的定见》、《上市公司羁系指引第3号-上市公司现金分红》等相干法令法例的划定，公司已订定合用于本公司实践情况的上市后利润分派政策，并在上市后合用的《南京茂莱光学科技股分有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红报答计划》中予以表现。

　　2、公司在上市后将严厉服从并施行《南京茂莱光学科技股分有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红报答计划》划定的利润分派政策。

　　本企业/自己将依法实行职责，采纳统统须要的公道步伐，以辅佐并促使公司根据《南京茂莱光学科技股分有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红报答计划》的相干划定，严厉施行响应的利润分派政策和分红报答计划。

　　1、按照《南京茂莱光学科技股分有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红报答计划》中划定的利润分派政策及分红报答计划，订定公司分派预案；

　　2、在审议公司利润分派预案的董事会、股东大会上，对契合公司利润分派政策和分红报答计划请求的利润分派预案投同意票；

　　1、本公司将严厉实行在本次刊行并上市过程当中所作出的局部公然许诺事项（以下简称“许诺事项”）中的各项任务和义务。

　　2、若本公司非因不成抗力缘故原由招致未能完整实行许诺事项中的各项任务或义务，除负担各许诺事项中商定的义务外，本公司许诺还将采纳以下步伐予以束缚：

　　（1）该当实时在股东大会及中国证监会指定的信息表露媒体上公然阐明许诺未能实行、没法实行或没法定期实行的详细缘故原由，并向股东和社会公家投资者抱歉；

　　（2）如该违背的许诺属于能够持续实行的，应持续实行该许诺；大概向投资者提出弥补许诺或替换许诺，以尽能够庇护投资者的正当权益；

　　1、本企业/自己将严厉实行在本次刊行并上市过程当中所作出的局部公然许诺事项（以下简称“许诺事项”）中的各项任务和义务。

　　2、若本企业/自己非因不成抗力缘故原由招致未能完整实行许诺事项中的各项任务或义务，除负担各许诺事项中商定的义务外，本企业/自己许诺还将采纳以下步伐予以束缚：

　　（1）该当实时在股东大会及中国证监会指定的信息表露媒体上公然阐明许诺未能实行、没法实行或没法定期实行的详细缘故原由，并向股东和社会公家投资者抱歉；

　　（2）如公家投资者因依靠相干许诺施行买卖而蒙受间接丧失，本企业/自己将依法予以抵偿，抵偿金额以证券监视办理部分、司法构造认定的金额为准；

　　（3）本企业/自己未完整实行上述抵偿任务之前，公司能够暂扣本企业/自己自公司应获得的分红、截至发放自己的薪酬和/或补助（金额为本企业/自己未实行之抵偿金额），直至本企业/自己抵偿任务完整实行。

　　“本保荐机构为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件不存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的情况。如本保荐机构为刊行人初次公然辟行股票并上市建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，给投资者形成丧失的，本保荐机构将依法补偿投资者丧失。”

　　“本所为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件不存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的情况；若因本所为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，给投资者形成丧失的，将依法补偿投资者丧失。”

　　“本所为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件不存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的情况；若因本所为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，给投资者形成丧失的，将依法补偿投资者丧失。”

　　“本公司为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件不存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉的情况；若因本公司为刊行人初次公然辟行建造、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，给投资者形成丧失的，将依法补偿投资者丧失。”

　　2、本次刊行的中介机构或其卖力人、初级办理职员、包办职员不存在间接或直接持有刊行人股分情况；

　　1、除刊行人及其控股子公司外，本企业及本企业/自己/自己近支属今朝在中国境表里间接或直接掌握的企业均未处置任安在贸易上对刊行人及其控股子公司组成合作的营业。

　　2、本企业及本企业/自己/自己近支属间接或直接掌握的企业将不以任何方法运营与刊行人及其控股子公司运营的营业组成合作或能够组成合作的营业；若本企业及本企业/自己/自己近支属掌握的企业或刊行人进一步拓展营业范畴，招致本企业及本企业/自己/自己近支属掌握的企业与刊行人及其控股子公司的营业发生合作，则本企业及掌握的企业将以截至运营相合作营业的方法，大概将相合作的营业归入到刊行人运营的方法，大概将相合作的营业让渡给无联系关系干系的第三方的方法制止同业合作；

　　3、南京智茂性命科学仪器研讨院有限公司、南京诚恒性命科学手艺有限公司将来不会处置任何与刊行人及其子公司不异或类似的营业，若其处置或研讨与刊行人及其子公司组成长处抵触的营业或手艺功效的，本企业/自己许诺将相干营业及手艺功效让渡给刊行人。在让渡前，南京智茂性命科学仪器研讨院有限公司、南京诚恒性命科学手艺有限公司不会以任何方法处置相合作营业或利用相干手艺功效，不然将连带补偿刊行人及其子公司因而酿成的局部丧失；

　　5、本企业/本情面愿无前提补偿因违背上述许诺而对刊行人或其控股子公司酿成的局部丧失；本企业/自己因违背上述许诺所获得局部长处归刊行人一切。

　　6、本企业/自己以刊行人昔时及当前年度利润分派计划中本企业/自己应享有的分红作为实行上述许诺的包管，且若本企业/自己未实行上述许诺，则在实行许诺前，本企业/自己世接或直接所持刊行人的股分不得让渡，且刊行人能够暂扣本企业/自己自觉行人应获得的分红（金额为本企业未实行之抵偿金额），直至本企业/自己抵偿任务完整实行。

　　控股股东茂莱投资、实践掌握人范1、范浩、持股5%以上的股东紫金投资、董事、监事及初级办理职员做出许诺：

　　1、本企业/自己将只管制止本企业/自己或本企业/自己掌握的其他企业与公司之间的联系关系买卖。关于没法制止大概有公道缘故原由而发作的联系关系买卖，本企业/自己将遵照公允、公平、公道和等价有偿的准绳停止，买卖价钱按市场公认的公道价钱肯定，按相干法令、法例和标准性文件的划定实行买卖审批法式及信息表露任务，依法签署和谈，实在庇护公司及公司股东长处，包管不经由过程联系关系买卖损伤公司及公司股东的正当权益。

　　2、本企业/自己不以向公司拆借、占用公司资金或采纳由公司代垫金钱、代偿债权等任何方法陵犯公司资金或调用、陵犯公司资产或其他资本；不请求公司及其控股子公司违法违规供给包管。

　　3、作为公司的董事/监事/股东，本企业/自己包管将根据法令、法例和公司章程划定实在服从公司召开董事会/监事会/股东大会停止联系关系买卖表决时响应的躲避法式。

　　4、本企业/自己包管并促使本企业/自己的联系关系方服从上述许诺，如未能实行许诺的，则本企业/自己志愿补偿由此对公司酿成的统统丧失。

　　5、本许诺自本企业盖印/自己具名之日即行见效其实不成打消，并在刊行人存续且本企业/自己按照中国证监会或证券买卖所相干划定被认定为公司联系关系方时期内有用。

　　6、本企业/自己以刊行人昔时及当前年度利润分派计划中本企业/自己应享有的分红（若有）、薪酬及补助作为实行上述许诺的包管，直至本企业/自己抵偿任务完整实行。

　　“如刊行人及部属公司利用未打点权属证实的衡宇修建物而被有关当局主管部分请求发出地盘或补缴地盘出让金或责令撤除衡宇或因瑕疵物业的整改而发作的任何丧失，或处以任何情势的惩罚或负担当何情势的法令义务，本企业/自己许诺负担因而形成刊行人及/或其掌握的企业的丧失。”

　　经核对，保荐机构以为，刊行人及相干义务主体的上述公然许诺内容及未实行许诺时的束缚步伐公道、有用，契合相干法令法例的划定。

　　经核对，刊行人状师以为，刊行人及相干义务主体的上述公然许诺内容及未实行许诺时的束缚步伐公道、有用，契合相干法令法例的划定。